【第一百七十九条】【擅自发行股票、公司、企业债券罪】
【第一百七十九条】【擅自发行股票、公司、企业债券罪】
未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分 之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。1.最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定（2001.4.18）竣R（注:根据“2.162”文件，于2010年5月7日废止。）1.最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定（2001.4.18卜爾/（注:根据“2.162”文件，于2010年5月7日废止。）2.最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（2010.5.7、第三十三条[伪造、变造股票、公司、企业债券案（刑法第一百七十八条第二款）]伪造、变造股票或者公司、企业债券，总面额在五千元以上的，应予立案追诉。.让股票行为的性质认定。《证券法》
第十条第三款规定：“非公开发行证券，不彳f采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”国办发号文规定:“严禁任何公司股东自行或委托他人 以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。”公司、公司股东违反上述规定，擅自向社会公众转让 股票,应当追究其擅自发行股票的责任。公司与其股东合谋，实施上述行为的，公司与其股东共同承担责任。
（二）关于擅自发行证券的责任追究。未经依法核准,擅自发行证券，涉嫌犯罪的，依照《刑法》第一百七十九条之规定，以擅自发行股票、公司、企业债券罪追究刑事责任。未经 依法核准，以发行证券为幌子，实施非法证券活动，涉嫌犯罪的，依照《刑法》第一百七十六条、第一百九十二条等规定，以非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等罪名追究刑事责 任。未构成犯罪的，依照《证券法》和有关法律的规定给予行政处罚。
（三）关于非法经营证券业务的责任追究。任何单位和个人经营证券业务，必须经证监会批准。未经批准的，属于非法经营证券业务，应予以取缔;涉嫌犯罪的，依照《刑法》第二 百二十五条之规定，以非法经营罪追究刑事责任。对于中介机构非法代理买卖非上市公司股票，涉嫌犯罪的，应当依照《刑法》第二百二十五条之规定，以非法经营罪追究刑事责 任；所代理的非上市公司涉嫌擅自发行股票，构成犯罪的，应当依照《刑法》第一百七十九条之规定，以擅自发行股票罪追究刑事责任。非上市公司和中介机构共谋擅自发行股票 ，构成犯罪的，以擅自发行股票罪的共犯论处。未构成犯罪的，依照《证券法》和有关法律的规定给予行政处罚。
（四）关于非法证券活动性质的认定。非法证券活动是否涉嫌犯罪，由公安机关、司法机关认定。公安机关、司法机关认为需要有关行政主管机关进行性质认定的，行政主管机关应 当出具认定意见。对因案情复杂、意见分歧，需要进行协调的，协调小组应当根据办案部门的要求，组织有关单位进行研究解决。
（五）关于修订后的《证券法》与修订前的《证券法》中针对擅自发行股票和非法经营证券业务规定的衔接。修订后的《证券法》与修订前的《证券法》针对擅自发行股票和非法经 营证券业务的规定是一致的，是相互衔接的，因此在修订后的《证券法》实施之前发生的擅自发行股票和非法经营证券业务行为，也应予以追究。3.最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（2010.5.7）2.162第三十四条[擅A发行股票、公司、企业债券案（刑法第一百七十九条）]未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（一）发行数额在五十万元以上的；
（二）虽未达到上述数额标准,但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的；
（三）不能及时清偿或者清退的；
（四）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。第八十八条本规定中的“虽未达到上述数额标准”，是指接近上述数额标准且已达到该数额的百分之八十以上的。第九十条本规定中的立案追诉标准，除法律、司法解释、本规定中另有规定的以外,适用于相应的单位犯罪。
4.■最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2010.12.13）2.166
第六条未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计 超过200人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。构成犯罪的,以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚。
第八条第二款明知他人从事欺诈发行股票、债券，非法吸收公众存款，擅自发行股票、债券，集资诈骗或者组织、领导传销活动等集资犯罪活动，为其提供广告等宣传的，以相关 犯罪的共犯论处。
上海市浦东新区人民检察院诉上海安基生物科技股份有限公司、郑戈擅自发行股票案（最高法公报案例2010.09）
【裁判摘要】非上市股份有限公司为筹集经营资金，在未经证券监管部门批准的情况下，委托中介机构向不特定社会公众转让公司股东的股权，其行为属于未经批准擅自发行股票的行为，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，应当以擅自发行股票罪定罪处罚。